一、CFA認(rèn)證工作應(yīng)加強(qiáng)道德規(guī)范和職業(yè)行為準(zhǔn)則的約束

CFA考試涉及面廣、專業(yè)性強(qiáng)且有相當(dāng)難度，通過(guò)考試是獲得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的前提條件。需要進(jìn)一步指出的是，通過(guò)CFA高級(jí)水平考試的及格者并不能馬上得到CFA證書(shū)，除非他們已有三年以上金融分析師的任職經(jīng)歷，同時(shí)又是“金融分析師聯(lián)合會(huì)”的成員。CFA考試對(duì)道德規(guī)范和職業(yè)行為準(zhǔn)則十分重視，要求CFA稱號(hào)擁有者和CFA的應(yīng)考人員都要同意簽署并遵守CFA頒布的《道德規(guī)范和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。可見(jiàn)，CFA既要有全面的金融理論知識(shí)，還需要有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)道德。道德規(guī)范包括做事原則、行業(yè)誠(chéng)信和客戶利益至上、獨(dú)立的職業(yè)判斷、保持和提高專業(yè)勝任能力等內(nèi)容；職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)包括職業(yè)操守、資本市場(chǎng)信譽(yù)、對(duì)客戶的責(zé)任、對(duì)雇主的責(zé)任、投資分析、建議和行動(dòng)、處理利益沖突、CFA考生自身的責(zé)任等。在一個(gè)以信用為基礎(chǔ)、到處充滿利益誘惑的行業(yè)，確定道德規(guī)范和職業(yè)行為準(zhǔn)則是重中之重。

二、CFA認(rèn)證體系應(yīng)當(dāng)建設(shè)成一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)

未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)是系統(tǒng)與系統(tǒng)之間的競(jìng)爭(zhēng)，我們不能“閉門造車”，要有廣闊的視野和思維。期貨行業(yè)將來(lái)會(huì)有包括商品期貨、股票指數(shù)、利率期貨、外匯期貨、其他指數(shù)化產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等在內(nèi)的眾多產(chǎn)品。這些產(chǎn)品涉及到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的多個(gè)方面，因此，擴(kuò)大基礎(chǔ)人才隊(duì)伍范圍，提高分析師隊(duì)伍的素質(zhì)，提高高級(jí)人才隊(duì)伍的專業(yè)能力，保持分析師隊(duì)伍的活力和動(dòng)力是非常重要的。初期可以考慮認(rèn)可證券咨詢的資格，相當(dāng)于I級(jí)，鼓勵(lì)參加二級(jí)CFA資格認(rèn)證，快速吸引證券咨詢行業(yè)的人才投入到CFA隊(duì)伍來(lái)，快速壯大金融期貨人才隊(duì)伍。另外，要堅(jiān)持業(yè)務(wù)一線實(shí)踐和最新理論相結(jié)合，淡化就業(yè)性，強(qiáng)化專業(yè)性，鼓勵(lì)發(fā)表獨(dú)立的、科學(xué)的研究報(bào)告，不斷推出符合市場(chǎng)要求和金融發(fā)展的理論。

三、建議協(xié)會(huì)對(duì)CFA認(rèn)證工作進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)督查和引導(dǎo)

取得資格認(rèn)證不是結(jié)束，而是開(kāi)始，建議在協(xié)會(huì)的牽頭下建立專業(yè)委員會(huì)和交流平臺(tái)，協(xié)會(huì)應(yīng)發(fā)揮其授予CFA資格和監(jiān)察CFA職業(yè)道德的作用。建議建立保持對(duì)最新實(shí)踐理論的學(xué)習(xí)和必要的淘汰機(jī)制，以彌補(bǔ)系統(tǒng)性和知識(shí)性相對(duì)滯后的考試缺陷。

四、建議CFA的資格考試與認(rèn)證體系應(yīng)放到期貨人才發(fā)展戰(zhàn)略的高度來(lái)認(rèn)識(shí)

CFA認(rèn)證體系建立的宗旨應(yīng)該是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平，并通過(guò)授予注冊(cè)CFA稱號(hào)來(lái)確立從業(yè)人員具有高級(jí)職業(yè)水平。建議協(xié)會(huì)對(duì)CFA認(rèn)證體系的建立確立高標(biāo)準(zhǔn)，這種統(tǒng)一的高資格可以消除目前CFA隊(duì)伍中混亂的現(xiàn)象，提高真正的分析師價(jià)值，進(jìn)而提升CFA認(rèn)證價(jià)值，鼓勵(lì)更多優(yōu)秀的人才加入到CFA隊(duì)伍中來(lái)，同時(shí)也方便CFA在投資行業(yè)不同部門間流動(dòng)。

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