證券入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務證書。證券入門資格考試設置兩科，考試科目分別為：金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規(guī)。

規(guī)定科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執(zhí)業(yè)注冊的資質(zhì)條件;同時符合學歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請執(zhí)業(yè)注冊并獲得證券執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負責實質(zhì)審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。機構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺,日常更新及維護本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實、準確、完整;申請注冊人員應如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。

機構(gòu)負責申請注冊人員提交材料的實質(zhì)審核。對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。