經(jīng)常有考生在網(wǎng)上問(wèn):CFA考試成績(jī)有有效期嘛?CFA證書(shū)有有效期嘛?關(guān)于CFA考試,因?yàn)槠渲芷诤荛L(zhǎng),所以即使最短時(shí)間內(nèi)考過(guò)CFA也需要兩年半,那么之前考試的成績(jī)還算不算,CFA考試成績(jī)有效期又是多久呢?

  其實(shí),完成三個(gè)級(jí)別的CFA考試并無(wú)時(shí)間限制,之前的考試結(jié)果也不會(huì)過(guò)期,不過(guò)有次數(shù)限制,即每個(gè)級(jí)別最多考6次。

  除此之外只要CFA考試的三個(gè)級(jí)別依次考過(guò)了,再加上年最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)的金融業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),那么CFA的證書(shū)終身有效。

  而CFA認(rèn)證所需的3年工作經(jīng)驗(yàn)涉及以下幾點(diǎn):

  a.評(píng)估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù),經(jīng)濟(jì),或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策;涉及證券或類(lèi)似的投資工作(例如公開(kāi)上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價(jià)商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價(jià)證券的投資組合等);

  b.從事或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計(jì),為其提供專(zhuān)業(yè)的有價(jià)值的信息,直接參與投資決策過(guò)程或者為投資決策過(guò)程提供支持等相關(guān)工作;

  c.監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動(dòng);

  d.從事投資活動(dòng)的咨詢(xún)、教學(xué)指導(dǎo)工作。職位本身的名稱(chēng)不能直接決定是否被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。

  如果工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān),亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會(huì),也是被認(rèn)可的。

  CFA認(rèn)可的部分工作經(jīng)驗(yàn)(按首字母排序):

  保險(xiǎn)精算師(Actuary)

  財(cái)經(jīng)編輯/記者(Financial Editor/Reporter)

  財(cái)經(jīng)發(fā)行人(Financial Publisher)

  產(chǎn)品/軟件開(kāi)發(fā)人員(與投資相關(guān)的產(chǎn)品/服務(wù))[Product/Software Developer(of investment-related products/services)]

  財(cái)務(wù)規(guī)劃師(Financial Planner)

  財(cái)務(wù)主管(Director of Finance)

  定量投資分析員/風(fēng)險(xiǎn)分析員(Quantitative Investment or Risk Analyst)

  房地產(chǎn)投資經(jīng)紀(jì)(Real Estate Investment Manager)

  風(fēng)險(xiǎn)投資分析師(Venture Capital Analyst)

  管理咨詢(xún)顧問(wèn)(除人事類(lèi))[Management Consultant(excluding personnel)]

  股票經(jīng)紀(jì)/證券經(jīng)紀(jì)人(Stockbroker/Registered Representative)

  共同基金管理人(Director of Mutual Funds)

  共同基金銷(xiāo)售/培訓(xùn)人員(Mutual Fund Sales/Trainer)

  公司財(cái)務(wù)分析師(Corporate Finance Analyst)

  公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)(Corporate Finance Consultant)

  公司(非公開(kāi)募股)

  估價(jià)師(Valuator of Closely Held Business)

  公司管理者[Corporate Controller(not finance/notinvestment)]

  公司首席財(cái)政官(CFO)

  公司行政規(guī)劃員(Internal Corporate Planning Analyst)

  合規(guī)分析師/主任(Compliance Analyst/Officer)

  機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員(Institutional Sales Professional)

  經(jīng)濟(jì)學(xué)(應(yīng)用于投資決策的)人士[(Economist(involved in investment decision-making process)]

  金融衍生品分析師(Derivatives Analyst)

  教授/講師(投資、金融、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域)[(investment,finance,and economics)]

  教授/講師(非金融工商管理領(lǐng)域)[Professor/Instructor(non-financial business administration)]

  客戶(hù)服務(wù)代表/客戶(hù)關(guān)系經(jīng)理(Client Service Representative or Relationship Manager)

  會(huì)計(jì)師(Accountant)

  M&A(并購(gòu))評(píng)估師(Valuator of Mergers/Acquisitions)

  期權(quán)/期貨/商品期貨(Options/Futures/Commodities Analyst)企業(yè)價(jià)值評(píng)估師(Business Appraiser)

  企業(yè)/政府行政官(非金融/費(fèi)投資)[Corporate/Government Executive(not finance/not investment)]

  投資分析師(Investment Strategist)

  投資顧問(wèn)(Investment Consultant)

  投資公司監(jiān)管/監(jiān)督人(Regulator/Supervisor of Investment Firm)

  投資經(jīng)理選聘顧問(wèn)或投資政策顧問(wèn)(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)

  投資績(jī)效評(píng)估師(Portfolio Performance uator)

  投資銷(xiāo)售(顧問(wèn)式)[Investment Consultant(Consultative)]

  投資銀行分析員(Investment Banking Analyst)

  投資銀行行政管理人(Internal Manager of Investment Firm)

  投資組合管理者(Portfolio Administrator)

  投資組合經(jīng)理(Portfolio Manager)

  投資者關(guān)系(Investor Relations)

  投資戰(zhàn)略制定者(Investment Strategy Formulator)

  審計(jì)(Auditor)

  私人投資顧問(wèn)(Private Client Investment Advisor)

  信貸分析(Credit Analyst)

  銀行融資(企業(yè))主任(Bank Lending Officer:Corporate)

  銀行監(jiān)察員(Bank Examiner)

  營(yíng)銷(xiāo)(投資管理服務(wù),基金,證券等)人員[Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]

  證券承銷(xiāo)商(Securities Underwriter)

  證券交易員(Securities Trader)

  證券監(jiān)管人員(Securities Regulator)

  證券投資分析師(Securities and Investment Analyst

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