CFA持證人是投資管理從業(yè)人員高職業(yè)水平、道德水準(zhǔn)的有力證明，是金融界卓越專業(yè)成就的象征。世界主要發(fā)達(dá)國家的相關(guān)行業(yè)都將CFA作為衡量金融行業(yè)人員操守是否高水平的標(biāo)準(zhǔn)，那么申請(qǐng)持證后如何領(lǐng)取CFA證書呢？

　　申請(qǐng)CFA證書并成為一名CFA持證人的前提是：

　　1.Passing the exam for all three levels is a requirement to obtain the CFA charter. 依次通過CFA三個(gè)級(jí)別的考試；

　　2.Achieve Qualified Work Experience.申請(qǐng)持證需要最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，即所做工作是與投資決策過程直接相關(guān)，或是用來產(chǎn)出對(duì)投資決策過程提供有用信息或增加價(jià)值的工作成果；

　　3.In support of your membership application, you will need to provide 2-3 professional references. References will be asked to comment on your work experience and professional character. 擁有兩位或三位推薦人，推薦人將被要求評(píng)論申請(qǐng)人的工作經(jīng)歷及專業(yè)品質(zhì)；

　　4.Apply to become a regular member of CFA Institute.申請(qǐng)成為CFA協(xié)會(huì)的正式會(huì)員并加入所在地分會(huì)。

　　協(xié)會(huì)官網(wǎng)原文如下：

　　提交CFA證書申請(qǐng)后續(xù)

　　當(dāng)按照CFA協(xié)會(huì)官網(wǎng)的CFA證書申請(qǐng)流程操作完畢后，申請(qǐng)狀態(tài)變成“DONE”后，大家再檢查一遍個(gè)人信息，沒有錯(cuò)誤就可以正式的向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)了。

　　審核時(shí)間：針對(duì)已提交的申請(qǐng)，審核過程可能需要最多十個(gè)工作日。

　　涉及加入CFA持證人地方協(xié)會(huì)的申請(qǐng)會(huì)由相關(guān)地方協(xié)會(huì)進(jìn)行審核，審核時(shí)間可能最多達(dá)30個(gè)自然日；

　　①推薦人回郵件：

　　提交完CFA持證人申請(qǐng)后，協(xié)會(huì)會(huì)向你的推薦人發(fā)郵件，所以一定記得提醒推薦人查收郵件。可以通過登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站，進(jìn)入自己CFA賬號(hào)查看申請(qǐng)情況，如果推薦人沒有回復(fù)郵件的話，狀態(tài)會(huì)顯示為“awaiting reference”，那你就催推薦人幫忙回復(fù)一下郵件。

　　推薦人回了郵件之后，狀態(tài)就會(huì)變成“under review”。

　　②CFA協(xié)會(huì)審查資料

　　CFA協(xié)會(huì)審查你的資料，如果所有信息都符合要求，協(xié)會(huì)會(huì)發(fā)郵件通知你審核通過。

　　為確保郵件接收順利，申請(qǐng)人可以登錄CFA Institute賬號(hào)，在個(gè)人信息中核對(duì)好聯(lián)系信息。

　　當(dāng)收到協(xié)會(huì)審核通過的郵件時(shí)，恭喜您！在距離獲得CFA證書前只需完成最后兩步：

　　③同意遵守并簽署協(xié)會(huì)會(huì)員協(xié)議與《職業(yè)操守聲明》（即Personal Conduct Statement）；（根據(jù)協(xié)會(huì)的郵件里所附鏈接操作即可）

　　④繳納會(huì)員費(fèi)

　　會(huì)員費(fèi)分別兩個(gè)部分：包括CFA協(xié)會(huì)總部正式會(huì)員會(huì)費(fèi)和所屬地區(qū)CFA分部會(huì)員費(fèi)。

　　a.美國總部會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)年費(fèi)為：$275美元（已退休的會(huì)員繳納 $100)；

　　b.所屬地區(qū)CFA分部會(huì)員費(fèi)：每個(gè)分會(huì)的會(huì)員費(fèi)并非統(tǒng)一數(shù)額（具體所屬分會(huì)會(huì)費(fèi)交納標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)聯(lián)絡(luò)所屬地區(qū)分會(huì)進(jìn)行查詢）

　　中國目前有以下CFA分部可供選擇：CFA China, CFA Beijing, CFA Shenzhen, CFA Chengdu 以及CFA Shanghai (2021年新成立的），這5個(gè)分部的會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)均為￥500元。

　　如果同學(xué)所在地不在北京、深圳、成都、上海，那么可以選擇CFA China。

　　關(guān)于CFA China的解釋說明：

　　CFA中國成立于2008年10月，旨在為中國內(nèi)地的CFA協(xié)會(huì)會(huì)員提供服務(wù)。CFA中國以提倡CFA Institute專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為使命，致力提供優(yōu)質(zhì)的會(huì)員服務(wù)，提供持續(xù)進(jìn)修機(jī)會(huì)和推廣道德操守和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，與CFA Institute會(huì)員、考生和投資界緊密聯(lián)系。

　　CFA China為中國大陸尚未正式成立本地協(xié)會(huì)的區(qū)域內(nèi)的會(huì)員提供會(huì)員服務(wù)和交流平臺(tái)。

　　以北京分會(huì)為例：

　　比如說，你申請(qǐng)北京分會(huì)CFA Beijing的會(huì)員, 總共需要繳納 275+75=350美元/年的會(huì)費(fèi)，且一旦繳納會(huì)費(fèi)，不允許退款。

　　收到審批通過郵件后，請(qǐng)按照郵件提示，分別繳納CFA Institute 年費(fèi)和CFA Society Beijing會(huì)費(fèi) ，激活您的會(huì)員身份。

　　CFA Institute 年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：US$275

　　CFA Society Beijing 會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：￥500

　　繳付CFA會(huì)會(huì)費(fèi)（￥500）

　　由于北京市民政局對(duì)本地社團(tuán)的相關(guān)要求，CFA北京協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)不能通過CFA Institute境外網(wǎng)站直接繳納，故CFA北京協(xié)會(huì)的會(huì)費(fèi)與CFA Institute 年費(fèi)分開繳納，我們收取人民幣。請(qǐng)先完成繳納CFA北京協(xié)會(huì)的會(huì)費(fèi)。

　　繳付CFA Institute年費(fèi)（US$275）

　　完成繳納CFA北京協(xié)會(huì)的會(huì)費(fèi)后，CFA北京協(xié)會(huì)將激活您的會(huì)員身份。之后，您將會(huì)收到CFA Institute發(fā)送關(guān)于請(qǐng)您繳納CFA Institute年費(fèi)的郵件；

　　在此過程中，CFA北京協(xié)會(huì)的會(huì)費(fèi)顯示為US$0，請(qǐng)您直接點(diǎn)擊“Continue”繼續(xù)完成繳費(fèi)。

　　在成為CFA正式的持證人之后需要在每年度6月30日之前繳納當(dāng)年年費(fèi)。即CFA Institute年費(fèi)與中國CFA分部會(huì)費(fèi)有效期均為每年的7月1日至次年的6月30日，每年5月初，將開啟下一會(huì)員年度的續(xù)費(fèi)期，兩筆會(huì)費(fèi)都是一旦交納，不可退費(fèi)，不可轉(zhuǎn)讓。

　　⑤最終確認(rèn)郵件

　　以上這些步驟全部完成后，CFA協(xié)會(huì)會(huì)發(fā)一份確認(rèn)郵件，郵件會(huì)讓你再次確認(rèn)收件地址和手機(jī)號(hào)碼，這是最后一次確認(rèn)機(jī)會(huì)，所以一定要確認(rèn)清楚。

掃碼咨詢澤稷老師，解讀CFA®考試政策變動(dòng)，海量CFA®學(xué)習(xí)資料免費(fèi)領(lǐng)取，提供在線解答CFA®學(xué)習(xí)疑惑。