Chartered Financial Analyst (特許金融分析師/注冊(cè)金融分析師)，是全球投資業(yè)里最為嚴(yán)格與含金量最高的資格認(rèn)證。主辦 CFA 考試和授予 CFA 特許狀頭銜的機(jī)構(gòu)是總部位于美國(guó)的 CFA 協(xié)會(huì)(CFA Institute)，由全球性投資專(zhuān)業(yè)人士會(huì)員組成，屬于全球非盈利性專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，具有悠久的歷史，負(fù)責(zé)在世界范圍內(nèi)主辦 CFA 考試，并為全球金融投資界制定體現(xiàn)職業(yè)道德的專(zhuān)業(yè)準(zhǔn)則。那么，如何通過(guò)CFA認(rèn)證成為持證人呢？

一、CFA考試報(bào)名資料了解

至於欲參加第一階段(LevelⅠ)考試者，需具備以下條件：

1)已獲得大學(xué)畢業(yè)證書(shū)，或即將于2003年獲得大學(xué)畢業(yè)證書(shū)的在校生

2)與學(xué)士學(xué)位相同份量的實(shí)務(wù)工作資歷，有提出三位能證明應(yīng)考人工作資歷的人士名單。

二、如何報(bào)名CFA考試

AIMR提供了兩種報(bào)名方式供您選擇

1、網(wǎng)上報(bào)名，條件是您必須具有能夠進(jìn)行國(guó)際支付的信用卡，如MasterCard, VISA,

如果您具備這些條件，可以選擇網(wǎng)上報(bào)名，以節(jié)省銀行匯款費(fèi)用與郵政快遞費(fèi)用。

2、網(wǎng)下報(bào)名，先在AIMR的網(wǎng)站上下載報(bào)名表，然后打印報(bào)名表，按報(bào)名表的要求填妥后，再到銀行辦理匯票，最后將匯票的報(bào)名表一道寄住美國(guó)(level I, II報(bào)名表下載、Level III報(bào)名表下載 )

如何辦理銀行匯票

考生辦理國(guó)外銀行匯票，申請(qǐng)銀行批準(zhǔn)換匯時(shí)，需要出示身份證正本，身份證復(fù)印件，還有一張考試費(fèi)用證明(可以用報(bào)名表文件第14頁(yè)作為考試費(fèi)用證明)。辦理地點(diǎn)可以在中國(guó)銀行市分行營(yíng)業(yè)部(中國(guó)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部在外灘)，另外據(jù)稱(chēng)，現(xiàn)在上海市的中國(guó)銀行支行營(yíng)業(yè)部也有批準(zhǔn)換匯、辦理國(guó)外匯票的業(yè)務(wù)，大家不妨就近試試。

匯票的收款人是： "Association For Investment Management and Reseach" 不要簡(jiǎn)寫(xiě)成AIMR

如何郵寄報(bào)名表和銀行匯票

方式1：快遞： 有EMS,Fedex, DHL,TNT, UPS這幾家公司提供

方式2：郵寄掛號(hào)信

三、考生素質(zhì)的基本要求

CFA考試是英文考試，有一定難度，一般要說(shuō)考生的英語(yǔ)必須至少要有CET-4水平，大學(xué)畢業(yè)或即將畢業(yè)。在專(zhuān)業(yè)方面，具體并未限制，財(cái)務(wù)金融專(zhuān)業(yè)的考生有一定優(yōu)勢(shì)，但每年也有許多其它專(zhuān)業(yè)的考生通過(guò)CFA考試，如IT從業(yè)人士等。

四、通過(guò)考試

CFA考試內(nèi)容分為三個(gè)不同級(jí)別，分別是方式是Level I、Level II和Level III.由于CFA協(xié)會(huì)將三種水平的考試放在同一天進(jìn)行考試，且要求必須在通過(guò)前一層次的考試后才能進(jìn)入下一層次的考試，所以一名考生要通過(guò)這三門(mén)考試，最短的時(shí)間是整整三年。CFA資格考試采用全英文，候選人除應(yīng)掌握金融知識(shí)外，還必須具備良好的英文專(zhuān)業(yè)閱讀能力。第一級(jí)考試是單純客觀(guān)題的考試，主要在于考察考生對(duì)投資評(píng)估及管理的工具和概念的理解;水平二主要考察資產(chǎn)評(píng)估的能力;水平三則考察組合管理及資產(chǎn)分配的能力。

然而，要成為一名CFA并非易事，必須經(jīng)過(guò)學(xué)院統(tǒng)一組織的嚴(yán)格考試。應(yīng)考人員至少應(yīng)有大學(xué)學(xué)歷，但可以不具備證券投資實(shí)際經(jīng)歷，這很類(lèi)似于我國(guó)的“律師資格考試”、“會(huì)計(jì)資格考試”制度?？荚嚪秩齻€(gè)水平等級(jí)，各個(gè)水平分別出題，每一水平試題又分為上午和下午題各三小時(shí)。應(yīng)考人員每次只能選其中某一水平的等級(jí)考試。候選人要想通過(guò)資格考試至少要三年，且考試內(nèi)容具有較高難度。雖為非學(xué)歷考試，但由于CFA發(fā)起者“金融分析師聯(lián)合會(huì)”的權(quán)威和影響，以及獲得該資格后享受優(yōu)厚的待遇，所以考生趨之若鶩。

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