CFA Charterholder是獨(dú)有的全球公認(rèn)的投資管理從業(yè)人員高職業(yè)水平和道德水準(zhǔn)的有力證明，是金融界卓越專業(yè)成就的象征；CFA 資格強(qiáng)調(diào)和遵循極其嚴(yán)格的職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，世界各主要發(fā)達(dá)國家相關(guān)行業(yè)都將CFA作為金融行業(yè)操守高水平人員的衡量標(biāo)準(zhǔn)，包括中國在內(nèi)的投資界專業(yè)人士，越來越認(rèn)識(shí)到該資格在職業(yè)誠信認(rèn)證的價(jià)值。
 
那么如何成為CFA Charterholder呢？具體申請(qǐng)步驟如下：
 
一、 擁有四年（48個(gè)月）與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；
 
1.工作經(jīng)驗(yàn)需要涉及到：
 
a. 評(píng)估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù)，經(jīng)濟(jì)，或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策；涉及證券或類似的投資工作（例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品；基于有價(jià)商品的衍生品和共同基金；商品和其他投資資產(chǎn)，如房地產(chǎn)和大宗商品，多元化的投資組合，有價(jià)證券的投資組合等）。
 
b. 從事于或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計(jì)，為其提供專業(yè)的有價(jià)值的信息，直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作
 
c. 監(jiān)督、管理或指導(dǎo)；亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動(dòng)；
 
d.從事投資活動(dòng)的咨詢、教學(xué)指導(dǎo)工作。
 
職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可，主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外，但工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān)，亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會(huì)，也是被認(rèn)可的。
 
2. 如何描述工作經(jīng)驗(yàn)：
 
a. 提交協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作崗位名稱；
 
b. 除工作職位外，還需要提交所負(fù)責(zé)的具體工作細(xì)節(jié)；
 
c. 在提交的每個(gè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作職位需要寫明申請(qǐng)人的職責(zé)范圍；
 
d. 申請(qǐng)者需要保留申請(qǐng)材料的備份，以便在申請(qǐng)材料提交至協(xié)會(huì)前可及時(shí)更新！
 
3. 在提交工作經(jīng)驗(yàn)申請(qǐng)材料前可參考：
 
→ 自我工作經(jīng)驗(yàn)是否能得到協(xié)會(huì)認(rèn)可，即工作經(jīng)驗(yàn)自我評(píng)估 Take the Work Experience Self Assessment
 
→ 參考工作經(jīng)驗(yàn)描述樣本
 
→ 參考工作職位列表樣本 Sample Member Job Titles
 
→ 參考申請(qǐng)需注意的清單 Review the application checklist
 
二、加入CFA協(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)正式會(huì)員（Regular Membership）
 
點(diǎn)擊申請(qǐng)協(xié)會(huì)正式會(huì)員：Apply for Regular Membership
 
正式會(huì)員不同于附屬會(huì)員（affiliate membership），正式會(huì)員是被推薦的CFA考生并以申請(qǐng)成為CFA Charterholder為目的。
 
成為CFA協(xié)會(huì)的正式會(huì)員必須滿足：
 
1. 在正規(guī)高等院校取得至少本科學(xué)歷，或者在社會(huì)上接受相當(dāng)本科教育經(jīng)歷或工作經(jīng)歷；
 
2. 通過CFA一級(jí)考試，或通過協(xié)會(huì)的CFA自我測試標(biāo)準(zhǔn)
 
3. 擁有四年（48個(gè)月）與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)（可參考第一條）；
 
4. 申請(qǐng)加入CFA分會(huì)，CFA分會(huì)會(huì)員身份雖是自愿申請(qǐng)但協(xié)會(huì)強(qiáng)烈建議申請(qǐng)加入；了解更多加入分會(huì)信息，請(qǐng)點(diǎn)擊：Join a CFA Society
 
5. 同意遵守并簽署協(xié)會(huì)會(huì)員協(xié)議與《職業(yè)操守聲明》（即PCS）；
 
6. 交納會(huì)員費(fèi)；
 
a. 會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)年費(fèi)為：275美元；
 
b. 已是退休狀態(tài)的會(huì)員年費(fèi)為：100美元；
 
c. 分會(huì)的會(huì)員費(fèi)是多樣的，可參考具體所屬分會(huì)會(huì)費(fèi)交納標(biāo)準(zhǔn)，查看各地分會(huì)信息請(qǐng)點(diǎn)擊：local CFA society
 
d. CFA協(xié)會(huì)與分會(huì)的會(huì)員費(fèi)一旦交納，不可退費(fèi)，不可轉(zhuǎn)讓會(huì)費(fèi)。
 
◆新會(huì)員CFA協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)交納明細(xì)與激活時(shí)間段：
 
→ 點(diǎn)擊激活會(huì)員資格：Activate your CFA Institute membership
 
→ 點(diǎn)擊查看：Professional Conduct Statement (PCS) (PDF)
 
◆老會(huì)員CFA協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)交納明細(xì)與激活時(shí)間段：
 
→ 更新會(huì)員資格：Renew membership now
 
注：
 
（1）The CFA Institute membership year is 1 July through 30 June
 
（2）CFA Institute and CFA Society memberships were due on 15 July.
 
點(diǎn)擊立即更新：Renew now.
 
（3）了解更多會(huì)員及會(huì)費(fèi)信息：Annual Dues
 
三、宣誓遵守《職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》（即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct）
 
→ 閱讀《職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》即"Code and Standards"
 
Read the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct
 
→獲得《職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》各語言翻譯版本
 
Get translations of the Code and Standards
 
→ 了解Standards of Practice Handbook
 
四、申請(qǐng)加入當(dāng)?shù)胤謺?huì)
 
查看：分會(huì)列表Society Directory
 
查看：如何加入分會(huì)Join a CFA Society
 
五、完成CFA三個(gè)級(jí)別的考試。
 
上述五個(gè)步驟完成后即滿足CFA Charterholder的申請(qǐng)要求，其中第二條與第三條可登錄CFA協(xié)會(huì)官網(wǎng)個(gè)人賬戶內(nèi)，在考生個(gè)人賬戶中Membership欄目下有專門提交申請(qǐng)的通道，考生登錄后即可提出申請(qǐng)。如有其他問題可以直接聯(lián)系CFA協(xié)會(huì)。

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