單選題：

1、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

2、我國(guó)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（）。

A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

C.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

參考答案：B

參考解析：我國(guó)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最犬成交量的價(jià)格；②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

3、核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行（），雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長(zhǎng)期股市發(fā)展不利

A.管價(jià)格、調(diào)效率、控規(guī)模

B.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模

C.管價(jià)格、調(diào)效率、控質(zhì)量

D.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量

參考答案：B

參考解析：核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行“管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模”，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長(zhǎng)期股市發(fā)展不利。

4、基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有（）。

A.證券投資基金、社?；?、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

B.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

C.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

D.證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金、社會(huì)公益基金

參考答案：D

參考解析：基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有：證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金。

5、美國(guó)的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有（）可以免繳所得稅，所以在美國(guó)絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

參考答案：B

參考解析：美國(guó)的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有70%可以免繳所得稅，所以在美國(guó)絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

6、目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為（）年。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：D

參考解析：目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為50年。

7、《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析：《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人。

8、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的（）倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

9、全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：B

參考解析：全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的20%。

10、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（）個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。