組合型選擇題

1、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（）。

Ⅰ．具備健全且運行良好的組織機構

Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

Ⅲ．最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

Ⅳ．經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、集合資產管理合同由（）簽署。

Ⅰ．證券公司

Ⅱ．資產托管機構

Ⅲ．單個客戶

Ⅳ．證券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（）。

Ⅰ．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

Ⅱ．情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有（）。

Ⅰ．擁有表決權20%的股東

Ⅱ．設立監(jiān)事會的監(jiān)事

Ⅲ．2／3的董事

Ⅳ．1／3的董事

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有（）。

Ⅰ．股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

Ⅱ．有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

Ⅲ．累計債券余額不超過公司凈資產的40%

Ⅳ．最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（）。

Ⅰ．合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ．獨立董事可擔任合規(guī)負責人

Ⅲ．合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

7、下列屬于設立有限責任公司的條件有（）。

Ⅰ．股東符合法定人數

Ⅱ．符合最低注冊資本要求

Ⅲ．有公司住所

Ⅳ．有公司名稱

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

8、下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有（）。

Ⅰ．董事人數不足《公司法》規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2／3時

Ⅱ．公司未彌補的虧損達實收股本總額的1／3時

Ⅲ．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

Ⅳ．監(jiān)事提議召開時

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

9、下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有（）。

Ⅰ．由董事會過半數選舉產生

Ⅱ．由股東大會表決權2／3以上通過決定

Ⅲ．由公司章程規(guī)定

Ⅳ．由董事會主席決定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應當給予的處罰有（）。

Ⅰ．沒收違法所得

Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ．處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。

Ⅰ．資格審查

Ⅱ．注冊登記

Ⅲ．崗位職責

Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

12、下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有（）。

Ⅰ．董事會

Ⅱ．股東會

Ⅲ．監(jiān)事會

Ⅳ．股東大會

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內容主要包括（）。

Ⅰ．發(fā)行價格

Ⅱ．發(fā)行數量

Ⅲ．市盈率

Ⅳ．發(fā)行方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有（）。

Ⅰ．證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元

Ⅱ．具備債券投資基礎知識，并通過相關測試

Ⅲ．最近2年內具有10筆以上的債券交易成交記錄

Ⅳ．不存在嚴重不良誠信記錄

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。

Ⅰ．資產配置策略

Ⅱ．自營業(yè)務規(guī)模

Ⅲ．可承受的風險限額

Ⅳ．投資品種

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

16、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業(yè)務明顯無關的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有（）。

Ⅰ．中國證監(jiān)會暫不受理專項資產管理計劃設立申請

Ⅱ．責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同

Ⅲ．已經受理的，暫緩進行審核

Ⅳ．中國證監(jiān)會暫停客戶資產管理業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17、關于證券公司集合資產管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃

Ⅳ．證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

18、下列選項中，屬于股東會職權的有（）。

Ⅰ．決定公司的經營計劃和投資方案

Ⅱ．選舉和更換全部董事

Ⅲ．審議批準董事會的報告

Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

19、下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有（）。

Ⅰ．暫?；虺蜂N相關業(yè)務許可

Ⅱ．沒收違法所得

Ⅲ．處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員撤銷任職資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

20、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有（）。

Ⅰ．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ．沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：BBAAA   ACADA   BBBBA   ADAAB