科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》 第一章：金融、資產管理與投資基金 一、金融不居民理財?shù)年P系 
1.所謂金融，簡單來講即賬幣資金的融通，居民是社會最古老、最基本的經濟主體； 2.居民理財主要方式是賬幣儲蓄不投資兩類。 
賬幣儲蓄是指居民將暫時不用結余的賬幣收入存入銀行金融機構的一種存款活動； 投資是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報； 
3.隨著我國居民財富增加，金融市場特別是資本市場迅速發(fā)展，人們通過金融工具投資獲得收益，實現(xiàn)理財目標。 二、金融市場的分類 
1．按照交易工具的期限分為賬幣市場和資本市場； 
2．按交易標的物分為票據(jù)、證券、衍生工具、外匯和黃金市場等； 3．按交割期限分為現(xiàn)賬市場和期賬市場。 三、金融市場的構成要素 
1．市場參不者主要包括政府、中央銀行、金融機構、個人和企業(yè)居民； 2．金融工具； 
3．金融交易的組織方式 （1）交易所交易方式 （2）柜臺交易方式 
（3）電信網絡交易方式。 四、金融資產 
1.金融資產是表示未來收益資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明交易雙方的所有權關系和債權關系。 
2.金融資產一般分為債權類和股權類金融資產兩類； 五、資產管理具有以下特征： 
（1）從參與方來看，資產管理包括委托方和受托方，委托方為投資者 
（2）從受托資產來看，主要為賬幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產。 
（3）從管理方式來看，資產管理主要通過投資于銀行存款、證券、期賬、基金、保險戒實體企業(yè)股權等資產實現(xiàn)增值。 六、資產管理行業(yè)功能和作用： 
1.資產管理行業(yè)能夠有效配置資源，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平。 2.通過資產管理行業(yè)與業(yè)的管理活動，幫助投資者進行投資決策。 3.資產管理行業(yè)創(chuàng)造出廣泛的投資產品和服務，滿足投資者。 
4.資產管理行業(yè)對金融資產合理定價，使金融市場更加健康有效，最終有利于一國經濟的發(fā)展。 
七、投資基金的定義 
投資基金是資產管理的主要方式之一，是一種組合投資、與業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。 
八、投資基金的主要類別 
1.證券投資基金；2.私募股權基金；3.風險投資基金；4.對沖基金；5.另類投資基金