倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、證券法與監(jiān)管涉及的內(nèi)容

①適用法律和監(jiān)管。它包括信用標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)和適用性、相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管團(tuán)體的組織和目的。

②職業(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。它包括倫理準(zhǔn)則、職業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)、CFA有關(guān)規(guī)章、AIMR有關(guān)規(guī)章。

③倫理標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)義務(wù)。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關(guān)系，內(nèi)部信息問題，監(jiān)管責(zé)任，研究報(bào)告和投資建議，補(bǔ)償利益沖突，信用責(zé)任(以上為初級應(yīng)考內(nèi)容)，職業(yè)道德，投資適宜性。

④倫理行為的問題識(shí)別與管理。它包括信用責(zé)任，內(nèi)部交易，公司治理和機(jī)構(gòu)投資者，“謹(jǐn)慎人”原則(以上為中級加考內(nèi)容)，能力和合適的關(guān)心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價(jià)值和義務(wù)，倫理組織變化(以上為高級加考內(nèi)容)。

財(cái)務(wù)報(bào)表是CFA課程重點(diǎn)內(nèi)容

①基本會(huì)計(jì)報(bào)表的作用與功能，包括收益表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;②會(huì)計(jì)報(bào)表的解釋和使用，包括收入識(shí)別、存貨成本、折扣方法、可市場化證券投資、表外融資、不良債務(wù)重組、租憑和所得稅(以上為初級應(yīng)考內(nèi)容)，流動(dòng)現(xiàn)金流分析、匯總公司間投資和企業(yè)合并;③若干專題，如財(cái)務(wù)報(bào)表分析的目的、有效市場假設(shè)的意義，會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)報(bào)表的調(diào)整、國際會(huì)計(jì)和價(jià)格水平調(diào)整，等(中、高級應(yīng)考①～③的全部科目)。

數(shù)量分析涉及內(nèi)容

①數(shù)量分析方法導(dǎo)論，復(fù)利、現(xiàn)值和未來值的數(shù)學(xué)計(jì)算，基本統(tǒng)計(jì)和回歸分析、風(fēng)險(xiǎn)測量和衍生證券導(dǎo)論(①為初級應(yīng)考內(nèi)容);②高級回歸分析、基本及高級期權(quán)和期貨定價(jià)(①～②為中、等級應(yīng)考內(nèi)容)。

CFA課程中經(jīng)濟(jì)學(xué)包括

①宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要內(nèi)容;

②國際經(jīng)濟(jì)學(xué);

③微觀經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)與分析(①～③為初級應(yīng)考范圍);④經(jīng)濟(jì)預(yù)測(①～④為中級應(yīng)考范圍);

⑤證券分析和組合管理應(yīng)用;

⑥當(dāng)前美國及全球經(jīng)濟(jì)問題(④～⑥為高級應(yīng)考范圍)。

固定收益證券分析這方面的應(yīng)考內(nèi)容

①導(dǎo)論，包括固定收益證券特點(diǎn)，國際固定收益證券市場;②數(shù)學(xué)性質(zhì)，包括價(jià)格/收益關(guān)系;期間和凸型(①～②為初級應(yīng)考內(nèi)容);③作用評價(jià)，包括債券評價(jià)、收益和現(xiàn)金分析、資產(chǎn)保護(hù)和合約;④市場分析，包括收益曲線、預(yù)測利率、國際市場和衍生證券(①～④為中級應(yīng)考內(nèi)容);⑤組合決策。包括積極型的決策，被動(dòng)型決策指數(shù)(①～⑤為高級應(yīng)考內(nèi)容)。

CFA必看資料：

CFA1級Schwesernotes（5本）以及對應(yīng)的5本notes的中文翻譯版：課文部分好好看，考試幾乎都這里面的，后面的習(xí)題每看完一部分就順帶著做下，不過題目總體偏簡單而且和真實(shí)考試有些脫軌，鞏固知識(shí)還好，考前沖刺階段這書后的習(xí)題基本可以無視~~不過這5本notes也是準(zhǔn)備1級的核心了，其它神馬資料在它面前都是浮云，我準(zhǔn)備期間最主要的就是看notes和在看的過程中記錄的筆記，考試前20天考試做模擬題（mock）和樣題（sample）。

還有人會(huì)問到qualified,詳見notes第三本：《財(cái)報(bào)的第一章》，關(guān)于auditor的評價(jià)。

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