倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、證券法與監(jiān)管涉及的內(nèi)容
①適用法律和監(jiān)管。它包括信用標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)和適用性、相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管團(tuán)體的組織和目的。
②職業(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。它包括倫理準(zhǔn)則、職業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)、CFA有關(guān)規(guī)章、AIMR有關(guān)規(guī)章。
③倫理標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)義務(wù)。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關(guān)系,內(nèi)部信息問(wèn)題,監(jiān)管責(zé)任,研究報(bào)告和投資建議,補(bǔ)償利益沖突,信用責(zé)任(以上為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容),職業(yè)道德,投資適宜性。
④倫理行為的問(wèn)題識(shí)別與管理。它包括信用責(zé)任,內(nèi)部交易,公司治理和機(jī)構(gòu)投資者,“謹(jǐn)慎人”原則(以上為中級(jí)加考內(nèi)容),能力和合適的關(guān)心,安排和接受站償?shù)睦鏇_突,一般企業(yè)倫理價(jià)值和義務(wù),倫理組織變化(以上為高級(jí)加考內(nèi)容)。
財(cái)務(wù)報(bào)表是CFA課程重點(diǎn)內(nèi)容
①基本會(huì)計(jì)報(bào)表的作用與功能,包括收益表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;②會(huì)計(jì)報(bào)表的解釋和使用,包括收入識(shí)別、存貨成本、折扣方法、可市場(chǎng)化證券投資、表外融資、不良債務(wù)重組、租憑和所得稅(以上為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容),流動(dòng)現(xiàn)金流分析、匯總公司間投資和企業(yè)合并;③若干專題,如財(cái)務(wù)報(bào)表分析的目的、有效市場(chǎng)假設(shè)的意義,會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)報(bào)表的調(diào)整、國(guó)際會(huì)計(jì)和價(jià)格水平調(diào)整,等(中、高級(jí)應(yīng)考①~③的全部科目)。
數(shù)量分析涉及內(nèi)容
①數(shù)量分析方法導(dǎo)論,復(fù)利、現(xiàn)值和未來(lái)值的數(shù)學(xué)計(jì)算,基本統(tǒng)計(jì)和回歸分析、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和衍生證券導(dǎo)論(①為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容);②高級(jí)回歸分析、基本及高級(jí)期權(quán)和期貨定價(jià)(①~②為中、等級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)。
CFA課程中經(jīng)濟(jì)學(xué)包括
①宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要內(nèi)容;
②國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué);
③微觀經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)與分析(①~③為初級(jí)應(yīng)考范圍);④經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)(①~④為中級(jí)應(yīng)考范圍);
⑤證券分析和組合管理應(yīng)用;
⑥當(dāng)前美國(guó)及全球經(jīng)濟(jì)問(wèn)題(④~⑥為高級(jí)應(yīng)考范圍)。
固定收益證券分析這方面的應(yīng)考內(nèi)容
①導(dǎo)論,包括固定收益證券特點(diǎn),國(guó)際固定收益證券市場(chǎng);②數(shù)學(xué)性質(zhì),包括價(jià)格/收益關(guān)系;期間和凸型(①~②為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容);③作用評(píng)價(jià),包括債券評(píng)價(jià)、收益和現(xiàn)金分析、資產(chǎn)保護(hù)和合約;④市場(chǎng)分析,包括收益曲線、預(yù)測(cè)利率、國(guó)際市場(chǎng)和衍生證券(①~④為中級(jí)應(yīng)考內(nèi)容);⑤組合決策。包括積極型的決策,被動(dòng)型決策指數(shù)(①~⑤為高級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)。
CFA必看資料:
CFA1級(jí)Schwesernotes(5本)以及對(duì)應(yīng)的5本notes的中文翻譯版:課文部分好好看,考試幾乎都這里面的,后面的習(xí)題每看完一部分就順帶著做下,不過(guò)題目總體偏簡(jiǎn)單而且和真實(shí)考試有些脫軌,鞏固知識(shí)還好,考前沖刺階段這書后的習(xí)題基本可以無(wú)視~~不過(guò)這5本notes也是準(zhǔn)備1級(jí)的核心了,其它神馬資料在它面前都是浮云,我準(zhǔn)備期間最主要的就是看notes和在看的過(guò)程中記錄的筆記,考試前20天考試做模擬題(mock)和樣題(sample)。
還有人會(huì)問(wèn)到qualified,詳見(jiàn)notes第三本:《財(cái)報(bào)的第一章》,關(guān)于auditor的評(píng)價(jià)。
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