倫理和職業(yè)標準、證券法與監(jiān)管涉及的內(nèi)容

①適用法律和監(jiān)管。它包括信用標準的本質(zhì)和適用性、相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管團體的組織和目的。

②職業(yè)準則和標準。它包括倫理準則、職業(yè)操守標準、CFA有關(guān)規(guī)章、AIMR有關(guān)規(guī)章。

③倫理標準和職業(yè)義務。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關(guān)系，內(nèi)部信息問題，監(jiān)管責任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責任(以上為初級應考內(nèi)容)，職業(yè)道德，投資適宜性。

④倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責任，內(nèi)部交易，公司治理和機構(gòu)投資者，“謹慎人”原則(以上為中級加考內(nèi)容)，能力和合適的關(guān)心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價值和義務，倫理組織變化(以上為高級加考內(nèi)容)。

財務報表是CFA課程重點內(nèi)容

①基本會計報表的作用與功能，包括收益表、資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表;②會計報表的解釋和使用，包括收入識別、存貨成本、折扣方法、可市場化證券投資、表外融資、不良債務重組、租憑和所得稅(以上為初級應考內(nèi)容)，流動現(xiàn)金流分析、匯總公司間投資和企業(yè)合并;③若干專題，如財務報表分析的目的、有效市場假設的意義，會計標準、財務報表的調(diào)整、國際會計和價格水平調(diào)整，等(中、高級應考①～③的全部科目)。

數(shù)量分析涉及內(nèi)容

①數(shù)量分析方法導論，復利、現(xiàn)值和未來值的數(shù)學計算，基本統(tǒng)計和回歸分析、風險測量和衍生證券導論(①為初級應考內(nèi)容);②高級回歸分析、基本及高級期權(quán)和期貨定價(①～②為中、等級應考內(nèi)容)。

CFA課程中經(jīng)濟學包括

①宏觀經(jīng)濟學主要內(nèi)容;

②國際經(jīng)濟學;

③微觀經(jīng)濟重點與分析(①～③為初級應考范圍);④經(jīng)濟預測(①～④為中級應考范圍);

⑤證券分析和組合管理應用;

⑥當前美國及全球經(jīng)濟問題(④～⑥為高級應考范圍)。

固定收益證券分析這方面的應考內(nèi)容

①導論，包括固定收益證券特點，國際固定收益證券市場;②數(shù)學性質(zhì)，包括價格/收益關(guān)系;期間和凸型(①～②為初級應考內(nèi)容);③作用評價，包括債券評價、收益和現(xiàn)金分析、資產(chǎn)保護和合約;④市場分析，包括收益曲線、預測利率、國際市場和衍生證券(①～④為中級應考內(nèi)容);⑤組合決策。包括積極型的決策，被動型決策指數(shù)(①～⑤為高級應考內(nèi)容)。

CFA必看資料：

CFA1級Schwesernotes（5本）以及對應的5本notes的中文翻譯版：課文部分好好看，考試幾乎都這里面的，后面的習題每看完一部分就順帶著做下，不過題目總體偏簡單而且和真實考試有些脫軌，鞏固知識還好，考前沖刺階段這書后的習題基本可以無視~~不過這5本notes也是準備1級的核心了，其它神馬資料在它面前都是浮云，我準備期間最主要的就是看notes和在看的過程中記錄的筆記，考試前20天考試做模擬題（mock）和樣題（sample）。

還有人會問到qualified,詳見notes第三本：《財報的第一章》，關(guān)于auditor的評價。

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